采购内容：投资交易系统上交所科创成长层限售期功能模块改造项目

原供应商：******有限公司

一、基本要求：

（一）软件产品必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权；

该模块基于公司现有投资交易系统，软件产品供应商应具有著作权和知识产权，拥有合法的销售权。合同签署后，该模块需要经过供应商官方授权和认证，我公司具有正式合法使用权。

（二）软件产品在国内有可靠的技术支持力量；

软件使用过程如遇异常情况，软件产品供应商应提供7*24小时电话、2小时以内到达现场服务，严格遵循高速度响应和不间断宗旨。另外，还需提供问题处理进度跟踪、bug修复、排期发放补丁等服务，使产品和服务处于严格受控状态。同时，软件产品供应商每年将对我公司系统例行巡检，排除隐藏隐患。

（三）软件产品必须为正式版本；

软件产品为供应商正式发布的版本，在研发过程中经过充分的测试和验证，经过我公司业务部门、技术部门联合测试后生产上线。

（四）软件产品必须具有完整的技术资料。

软件产品供应商在软件需求分析与制定研发计划阶段要求进行材料编写审批，最终形成需求分析文档；在概要设计阶段确定目标系统的总体结构，按照概要设计要求，通过评审最终形成概要设计文档；在详细设计阶段按照详细设计的工作要求，通过评审最终形成详细设计文档；在软件实现阶段按照软件开发的要求，通过审批最终形成开发文档；软件开发完成之后研发人员经过分析、修复并自测完毕，生成测试报告。上述技术资料可按照流程提供至我公司，同时我公司在生产上线前业务人员会提供测试报告，金融科技部编制上线申请单等材料。

二、功能要求，包括功能说明、功能模块列表等。

（一）       功能说明

1.基础数据维护

1.1系统参数：启用科创板未盈利企业新股发行配售机制改造。

1.2证券资料维护：交易市场-上交所，证券类别：a-股票申购，所属板块-科创板，其他信息中“盈利标志”字段，0-已盈利/1-未盈利，支持前台维护，并支持资讯数据导入。

1.3证券发行信息维护：发行信息tab页新增“限售方式”字段：1-摇号限售，2-比例限售，3-约定限售；新增tab页：约定限售档位信息，限售方式为3-约定限售时，支持维护多条数据，并支持资讯导入。

2.投资流程管理

2.1询价：网下申购指令-网下申购询价界面，增加“约定限售档位信息”

2.2询价执行确认：确认要素新增“限售档位”字段，默认带出询价指令选择的信息，初期不允许确认端修改，后期根据客户需求调整指令端是否必填。开启网下新股对接功能的，支持导出交易所格式文件，新增自愿限售比例（%）字段，从限售档位信息中获取。自愿限售期（月）字段也可以获取。

2.3申购：申购指令要素新增“限售档位”字段，根据询价结果下达申购指令的，默认带出询价信息中的限售档位，不允许申购指令修改，（当开启本增值功能，且证券是科创板 约定限售的，带出证券发行信息中维护的数据，支持下拉选择档位，并将受限选项控件隐藏），直接下达申购指令的，支持选择限售档位字段。

2.4申购执行确认：申购执行确认要素新增“限售档位”字段，带出上述流程中选择的信息，初期不允许确认端修改，后期根据客户需求调整指令端是否必填。

2.5中签：开启受限股管理模块的，中签确认根据选择的限售档位计算，插入受限股明细数据。

2.5估值：中签流水新增限售期、限售比例字段，供估值读取做帐。

2.6受限股管理：在【证券类管理】-【受限股管理】界面。支持对受限持仓明细进行维护，新增9个月限售期限。并根据ZQBD文件中的结算明细，自动插入流通受限股明细，

（二）功能模块列表

三、到货日期及验收标准等：

软件供应商应于签署合同后40日内将产品交付建信基金，如遇意外情况，软件供应商必须在交付日期前5天向建信基金提出延期交付的申请。如我方不同意延期交付，则系统供应商仍应在约定交付日期将产品交付，否则应承担违约责任。

软件产品交付后，由建信基金出具上线单，并进行3个月以上的试运行，期间产品证明满足业务需求且运行期间无异常，视同通过验收。

四、后续服务要求：

（一）电话服务：

软件供应商接到建信基金通过电话，信函，电子邮件等方式提出关于软件的服务请求后，提供7*24小时的技术支持热线。

（二）E-mail服务：

软件供应商设立技术支持信箱，建信基金指定专人将技术咨询、需求申请、故障详情等发送到该信箱，软件供应商有问必答。

（三）现场服务：

遇电话服务不能解决的紧急问题，提供7x24小时的现场支持：2小时以内到达现场，对系统进行诊断、排除故障，直到系统正常运行。

五、本次公开招募供应商的准入资质:

合法性及诚信要求：

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

六、必要材料

（一）经营资质（扫描件）

公司章程（如有）、营业执照（事业单位法人证书或类似执业许可证）、公司法人身份证的原件扫描件。

（二）财务报表（扫描件）

公司近三年年度资产负债表、现金流量表、利润表的原件扫描件。

（三）公司简介

包括但不限于以下内容：公司全称，统一社会信用代码，公司类型，注册资本，法人代表姓名，企业网址，纳税人类型，******办事处的详细地址和联系方式，与公司的采购合作历史情况，并说明公司最近三年在政府采购或金融行业采购过程中是否受到处罚。

七、附加材料（根据行业性质或商品特点提供）

（一）资质证明（扫描件）

1、行业资质认证。例如：质量管理体系认证，环境管理体系认证，职业健康安全管理体系认证等。

2、产品认证。如3C认证，节能环保产品认证等。

（二）技术能力介绍

公司拥有的自主知识产权名称、数量（须提供扫描件作为证明）。

（三）商品在金融业的实施案例

简单列举上年度与金融公司签署的商品销售合同名称、销售数量、销售金额及履行情况。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，包括但不限于服务介绍，并在12月29日17:00前将资料发送至 ******。邮件主题写明报名项目名称。

提交材料无需加盖公司盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）